您现在所在的位置: 首页 > 政策法规

清远市工商(市场监管)系统开展“双随机”抽查工作意见

来源: 日期:2016-07-13  字号         颜色  


 为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)、《广东省人民政府转发国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(粤办函〔2015〕503号)要求,根据《广东省商事登记条例》,按照“建立以企业信用信息公示系统为依托,以信息公示为基础,以信用监管为核心,以随机抽查为主要手段的新型市场监管机制,实现科学监管、有效监管”的原则,结合《广东省工商行政管理局关于落实“双随机”抽查规范事中事后监管的通知》(粤工商〔2016〕6号)和清远实际,制定本工作意见。

     一、建立公平规范的抽查监管制度

(一)指导思想。

    从依靠原有监管手段向注重运用信用监管手段转变加强事中事后监管,建立公平规范、高效的抽查制度,避免随意性检查,完善信用约束机制,利用社会化的监督取代单纯的行政监管强化市场主体自律和社会共治。

    (二)基本原则。

依法监管,公高效。通过细化分工,明确监管职责,公开抽查程序、检查事项,严格依法履行职责,推进市场监管的制度化、规范化、程序化建设。

随机抽取,随机选派采用随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的双随机方式,依抽施查,规范监管自由裁量权,避免随意性检查。

结果公示,公开透明。检查结果公开,通过信用约束机制,强化市场主体的责任意识、自律意识,形成市场主体自律、政府监管、社会监督的有机统一。

二、建立以“双随机”为核心的监督管理机制

   (一)建立“双随机”抽查机制。

一是随机抽取检查对象。

    1.国家工商总局、广东省工商局部署开展的抽查工作确定的检查对象;

    2.广东省工商局部署开展的企业公示信息抽查工作确定的检查对象;

    3.清远市工商局部署开展的个体工商户、农民专业合作社的公示信息抽查工作确定的检查对象;

    4.各县(市、区)工商(市场监管)局部署开展的定向、不定向抽查工作确定的检查对象。

    二是随机选派执法检查人员。

    建立健全执法检查人员名录库,从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员,对抽取的市场主体实施检查。各县(市、区)工商(市场监管)局可以结合地区、部门实际,采取摇号、抽签等方式积极探索随机选派执法检查人员机制。

    各县(市、区)工商(市场监管)局可以结合地区实际,针对具体抽查工作任务要求,在执法检查人员名录库中确定一定数量“执法检查组组长”,再随机抽取另一名或者两名执法检查人员组成执法检查组实施检查;可以将随机确定的抽查对象按住所集中、相邻划片等原则划分若干检查片区实施检查。

    抽查工作要对区域交叉、执法力量配备进行统筹安排,实行执法检查组人员对其属地监管对象的“回避”原则,确保“双随机”抽查工作公平、公正和有效进行

   (二)制定随机抽查事项清单。

    抽查应当依照工商行政管理法律、法规及规章进行。清远市工商局根据《广东省工商行政管理局关于落实“双随机”抽查规范事中事后监管的通知》(粤工商〔2016〕6号)制定了《清远市工商行政管理系统随机抽查事项清单》(附件一),各县(市、区)工商(市场监管)局可参照执行,也可参照制定本部门随机抽查事项清单,并根据法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整,及时向社会公布。 

    三、实行规范化的“双随机”抽查工作

  (一)职责分工。

清远市工商负责指导各县(市、区)工商市场监管)开展抽查,并根据需要组织下级开展抽查。各级工商(市场监管)部门应遵循“谁登记,谁负责”的原则,负责对其登记管辖的市场主体进行抽查;清远市工商局可以委托各县(市、区)工商(市场监管)部门对其管辖的市场主体进行检查。

(二)抽查范围与抽查比例。

抽查范围是依法管辖(包括上级委托检查)的市场主体。除上级部署的抽查对象(事项)外,各县(市、区)工商(市场监管)局可根据实际工作需要,自行确定“双随机”抽查的对象(事项)及比例,定向对特定区域、行业或事项实施“双随机”抽查。

各县(市、区)工商(市场监管)局可根据实际工作需要确定监管重点。对于投诉举报多、列入经营异常名录(标记经营异常状态)或者有严重违法违规记录等情况的市场主体,可以加大随机抽查力度。

    (三)抽查事项。

根据抽查计划、方案及有关通知要求,对以下一个或多个事项进行检查。国家工商总局和广东省工商局对抽查事项另有规定的,从其规定:

1营业执照使用情况;

2市场主体登记(备案)情况;

3市场主体年度报告公示信息情况;

    4企业公示即时信息情况

5指导商标使用管理

6广告经营行为;

7合同履行情况;

8流通领域商品质量监管;

9直销行为及禁止传销行为;

10垄断和不正当竞争行为;

11查处无照经营行为;

12依法应当监管的其他行为。

县级以上工商(市场监管)部门可根据市场监测、投诉、举报等情况,将无照经营行为易发高发区,为重点整治区域,开展针对性集中抽查监管,提高整治效果。

    (四)制定抽查计划。

    各县(市、区)工商(市场监管)局应当根据上级部署监管工作实际需要制定专项抽查或日常监管抽查计划抽查计划主要包括:抽查范围、抽查比例、抽查方式、抽查事项和实施时间等。

    (五)实施多种方式相结合的抽查。

实地核查通过直接到市场主体的住所(经营场所)实施现场检查的方式。

书面检查通过核查市场主体提交的书式材料进行检查的方式。

网络监测通过互联网技术监测手段实施检查比对的方式。

邮寄专用信函通过向市场主体邮寄专用信函的方式,以确认其是否通过登记的住所或者经营场所取得联系。

原则上抽查以实地核查为主。为提高监管效能,减少抽查对市场主体的影响,可采取多种抽查方式相结合的方式实施抽查,还可根据需要委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构,开展审计、验资、咨询等相关工作,并可依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或者专业机构作出的专业结论

根据地方人民政府部署,各县(市、区)工商(市场监管)局应按照“双随机”要求,积极探索开展联合抽查,提高执法效能。

四、形成一处失信、处处受限的信用监管效应

公示抽查结果。

应当按照规定将抽查情况通过全国企业信用信息公示系统进行公示公示的内容包括:被抽查市场主体名称、注册号、抽查时间、抽查方式、抽查内容、抽查结果以及违法行为查处情况等。无照经营行为查处情况可通过门户网或者其他网站公示。

(二)强化行政指导。

    要积极运用建议、辅导、提醒、规劝、示范、公示等形式实施行政指导,加强对市场主体的服务,引导其合法守信经营。行政指导贯穿抽查监管全过程,与行政处罚有机结合,互为补充。

(三)依法处置违法行为。

 在抽查中发现存在涉嫌违法违规行为,属于当场可纠正的,应依法责令立即纠正;对于依法应当取得而未取得许可证、批准文件的或许可证、批准文件被依法吊销、撤销、注销以及有效期届满后,未按规定重新办理行政许可手续,擅自继续从事经营活动的,应及时函告行政许可审批部门;属于立案查处的,按照法律、法规、规章规定的程序处理;涉嫌犯罪的,依照有关规定移送司法机关。通过登记的住所或者经营场所无法联系的,列入经营异常名录(标记经营异常状态);对不予配合情节严重的,应当通过全国企业信用信息公示系统向社会进行公示。

)扩大抽查监管效

积极推进部门间的信息互联共享,实现市场主体登记注册、行政审批、行业主管部门及其他部门信息部门间实时传递和无障碍交换。建立健全跨部门联动响应和失信惩戒机制,在政府采购、工程招投标等工作中,将市场主体信用信息作为重要评价因素,对失信主体予以限制或禁入,形成一处违法,处处受限的信用监管效应。

五、其它有关事项

意见所称“抽查”是各级工商(市场监管)部门按照抽查计划或上级工作部署,抽取一定比例的市场主体进行检查的监督管理活动。市场主体是指以营利为目的从事生产经营活动的企业法人和其他经济组织,还包括各类企业及其分支机构、个体工商户、农民专业合作社、外国(地区)企业常代表机构等。

全面建立和落实随机抽查市场监管工作机制,规范事中事后监管,对原实行的网格化监管、市场巡查制度、监督检查频次和重点行业企业监督管理的相关规定,不再做硬性要求

收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料等开展的检查、核查,不适用本通知有关抽查的规定,应按照相关法律、法规、规章规定的程序处理。

     六、本工作意见自印发之日起执行,清远市工商局之前制定已执行的有关监督管理的工作规范与本意见相抵触的,以本工作意见为准。法律、法规或国家工商总局、省工商局另有规定的,从其规定。

附件:清远市工商(市场监管)系统随机抽查事项清单